(1)向不符合準入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；
(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性判斷；
(3)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
(4)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)；
(5)向風(fēng)險承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
(6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。