中國人民銀行發(fā)布117號文《中國人民銀行關(guān)于加強開(kāi)戶(hù)管理及可疑交易報告后續控制措施的通知》，明確要求金融機構（包括期貨公司）加強開(kāi)戶(hù)管理，積極開(kāi)展開(kāi)戶(hù)環(huán)節的客戶(hù)異常行為管理。對于不配合客戶(hù)身份識別、有組織同時(shí)或分批開(kāi)戶(hù)、開(kāi)戶(hù)理由不合理、開(kāi)立業(yè)務(wù)與客戶(hù)身份不相符、有明顯理由懷疑客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)存在開(kāi)戶(hù)倒賣(mài)或從事違法犯罪活動(dòng)等異常情形，應當審查、判斷客戶(hù)及其申請業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況，可以要求提供進(jìn)一步身份證明材料、努力開(kāi)展盡職調查、開(kāi)展風(fēng)險提示和投資者教育、加強洗錢(qián)風(fēng)險識別和防控，甚至婉言拒絕開(kāi)戶(hù)。積極防范非法開(kāi)立、買(mǎi)賣(mài)證券賬戶(hù)行為。

針對人行117號文加強開(kāi)戶(hù)管理要求，上海經(jīng)偵總隊和中國人民銀行上?？偛拷鹑诜?wù)部二部聯(lián)合制作了《加強賬戶(hù)管理遠離洗錢(qián)犯罪》的序列宣傳視頻。