客戶(hù)須知

 

一、客戶(hù)須具備的開(kāi)戶(hù)條件

客戶(hù)應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人開(kāi)戶(hù)須是年滿(mǎn)十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶(hù)必須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶(hù)?？蛻?hù)須保證資金來(lái)源的合法性?？蛻?hù)須保證所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、準確性、完整性。

二、開(kāi)戶(hù)文件的簽署

自然人開(kāi)戶(hù)的，必須由客戶(hù)本人簽署開(kāi)戶(hù)文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續。

法人、其他經(jīng)濟組織等機構客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，可委托代理人辦理開(kāi)戶(hù)手續、簽署開(kāi)戶(hù)文件。委托代理人開(kāi)戶(hù)的機構客戶(hù)應當向公司提供真實(shí)、準確、完整的開(kāi)戶(hù)代理人授權委托書(shū)及其他資料。

特殊單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，應當遵守中國期貨市場(chǎng)監控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的規定。

三、客戶(hù)須知曉的事項

(一) 知曉期貨交易風(fēng)險

客戶(hù)應當知曉從事期貨交易具有風(fēng)險，全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》。

(二) 知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶(hù)應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì )發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據的，期貨公司不得與客戶(hù)約定分享利益或共擔風(fēng)險。

(三) 知曉期貨公司不得接受客戶(hù)的全權委托

客戶(hù)應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶(hù)的全權委托，客戶(hù)也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進(jìn)行期貨交易。若客戶(hù)以書(shū)面或口頭的形式私下全權委托工作人員操作，屬工作人員的個(gè)人行為，期貨公司不承擔任何責任。全權委托指期貨公司代客戶(hù)決定交易指令的內容。

(四) 知曉客戶(hù)本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶(hù)代理人是基于客戶(hù)的授權,代表客戶(hù)實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權限內以客戶(hù)名義進(jìn)行的行為即視為客戶(hù)自己的行為，代理人向客戶(hù)負責，客戶(hù)對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

(五) 知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執業(yè)資格公示數據庫進(jìn)行查詢(xún)和核實(shí)。此外，可以通過(guò)登錄公司網(wǎng)站（4blast.com）查詢(xún)期貨從業(yè)人員公示信息。

(六) 知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規定

為保障期貨保證金的安全，客戶(hù)應當知曉并遵守中國證監會(huì )有關(guān)期貨保證金存取的規定，應當確保將資金直接存入中國期貨市場(chǎng)監控中心有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國期貨市場(chǎng)監控中心)公告的期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)，期貨保證金的存取應當通過(guò)客戶(hù)在期貨公司登記的期貨結算賬戶(hù)和期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)轉賬辦理。

(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)和結算信息的查詢(xún)網(wǎng)址

客戶(hù)可以登錄中國期貨市場(chǎng)監控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)信息以及期貨公司為客戶(hù)提供的結算信息。

(八) 知曉應當妥善保管密碼

客戶(hù)應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、中國期貨市場(chǎng)監控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶(hù)本人的操作，客戶(hù)必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失。

(九) 知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的規定

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規定。

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規定，如存在符合期貨交易所規定的報備情形，應及時(shí)告知甲方，由甲方向期貨交易所報備。

客戶(hù)應當知曉并遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定及報備的相關(guān)規定。

客戶(hù)違反上述規定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無(wú)效時(shí)，期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開(kāi)倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

(十) 知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規定。

客戶(hù)違反上述規定，可能被采取限制開(kāi)倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

(十一) 知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續交易的業(yè)務(wù)規則

          客戶(hù)參與連續交易的，應當認真閱讀期貨交易所關(guān)于連續交易的業(yè)務(wù)規則及期貨公司有關(guān)連續交易的規定，充分了解并遵守連續交易在交易時(shí)間、開(kāi)戶(hù)、資金劃撥、風(fēng)險控制、應急處置等方面的特殊規定。

          參與連續交易是指客戶(hù)在日盤(pán)收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買(mǎi)賣(mài)連續交易品種合約。

(十二) 知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規定

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內容：

1．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續；

2．提供期貨行情信息、交易設施；

3．協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險；

4. 中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。

           從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金，不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔保。

(十三) 知曉有關(guān)休眠賬戶(hù)的規定

 客戶(hù)應當知曉并遵守證監會(huì )有關(guān)休眠賬戶(hù)的規定?？蛻?hù)賬戶(hù)被認定為休眠賬戶(hù)的，將被限制開(kāi)新倉交易權限，如需轉化為非休眠賬戶(hù)，應按照規定申請激活。

 休眠賬戶(hù)是指截至休眠認定日，同時(shí)符合開(kāi)戶(hù)時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉、最近一年以上無(wú)交易（含一年）、認定日結算后客戶(hù)權益在1000元以下（含1000元）四個(gè)條件的賬戶(hù)，以及其他符合休眠賬戶(hù)規定情形的賬戶(hù)。

(十四) 知曉不得參與期貨市場(chǎng)非法配資活動(dòng)

客戶(hù)應當知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶(hù)管理、賬戶(hù)實(shí)名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等方面的法律法規。

客戶(hù)參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權采取拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，并向中國證監會(huì )及其派出機構報告，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

(十五) 知曉反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅法律法規的有關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉不得利用期貨賬戶(hù)從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶(hù)應積極配合期貨公司開(kāi)展反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶(hù)盡職調查、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系申報等。

客戶(hù)存在洗錢(qián)、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。

(十六) 知曉投資者適當性制度的有關(guān)規定

客戶(hù)應當滿(mǎn)足中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業(yè)務(wù)規則、行業(yè)自律規則的各項要求對客戶(hù)進(jìn)行適當性評價(jià)。評價(jià)結果不構成對客戶(hù)的投資建議，不構成對客戶(hù)的獲利保證?？蛻?hù)不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

(十七) 知曉條件單風(fēng)險

客戶(hù)應當知曉軟件商提供的條件單存在風(fēng)險，如因未充分了解操作失誤導致的損失，期貨公司不承擔任何責任。

(十八) 知曉居間人與期貨公司的關(guān)系及應承擔的法律責任

居間人也稱(chēng)中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，獨立承擔基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構及自然人，非期貨公司員工。居間人不得接受客戶(hù)委托代理下單、代理資金調撥、代簽交易結算單、代期貨公司或客戶(hù)簽署《期貨經(jīng)紀合同》；不得為客戶(hù)做任何盈利與風(fēng)險擔保的承諾和引誘或者誤導客戶(hù)參與期貨交易。居間行為不屬于委托代理行為，客戶(hù)通過(guò)居間人的任何委托代理行為產(chǎn)生的后果由客戶(hù)自行負責。

(十九) 知曉備用下單通道風(fēng)險

由于網(wǎng)上交易系統受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證乙方交易的正常進(jìn)行，甲方為乙方提供備用下單通道，當乙方不能正常進(jìn)行網(wǎng)上交易時(shí)，可改作電話(huà)方式或書(shū)面方式下單。

甲方所提供的備用下單通道僅為通過(guò)甲方遠程交易席位下單，不包括交易所場(chǎng)內下單。

(二十）知曉投資者信用風(fēng)險信息管理的有關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉國家關(guān)于建設社會(huì )信用體系的總體要求和內容、中國證監會(huì )關(guān)于證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法的規定以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于投資者信用風(fēng)險信息管理的規定。

當客戶(hù)出現投資者信用風(fēng)險信息管理制度中所列信用風(fēng)險情形時(shí)，客戶(hù)同意期貨公司將此類(lèi)信用風(fēng)險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )行業(yè)信息管理平臺，并同意由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )按照投資者信用風(fēng)險信息管理制度使用和管理此類(lèi)信用風(fēng)險信息。

客戶(hù)具有查詢(xún)本人/本機構信用風(fēng)險信息及對本人/本機構信用風(fēng)險信息提出異議的權利。

 

           以上《客戶(hù)須知》的各項內容，本人/單位已閱讀并完全理解。

                                                                     

(請抄寫(xiě)以上劃線(xiàn)部分)

客戶(hù)簽字：                   

（機構加蓋公章）：             

簽署日期：     年    月    日

 

華創(chuàng )期貨有限責任公司

                             期貨經(jīng)紀合同

 

 

甲方：華創(chuàng )期貨有限責任公司   乙方：                        

          甲、乙雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項訂立本合同。

 

第一節 合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù)

 

第一條 在簽署本合同前，甲方已向乙方出示了《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》及《客戶(hù)須知》，并充分揭示了期貨交易的風(fēng)險。乙方已仔細閱讀、了解并理解了上述文件的內容。

第二條 乙方應在簽署本合同前仔細閱讀所有條款，特別是有關(guān)甲方的免責條款，并準確理解其含義。

第三條 乙方以自己的名義委托甲方從事期貨交易，保證所提供的證件及資料具有真實(shí)性、準確性及完整性。乙方聲明并保證不具有下列情形：

（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

（二）中國證監會(huì )及其派出機構、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所、中國期貨市場(chǎng)監控中心、期貨公司的工作人員及其配偶；

（三）中國國家機關(guān)、事業(yè)單位；

（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（五）未能提供開(kāi)戶(hù)證明文件的單位或個(gè)人；

（六）中國證監會(huì )規定不得從事期貨交易的其他單位或個(gè)人。

如果以上聲明部分或全部不真實(shí)，乙方承擔由此產(chǎn)生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。

甲方根據中國證監會(huì )和期貨交易所規定對乙方進(jìn)行期貨合約交易與期權合約交易適當性評估，乙方有義務(wù)提供真實(shí)、準確、完整的證明材料，通過(guò)甲方評估后方能進(jìn)行期貨合約交易或期權合約交易。乙方參與交易后不能以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

第四條 在合同關(guān)系存續期間，乙方提供給甲方的身份證明文件過(guò)期或身份信息發(fā)生變更的，乙方有義務(wù)及時(shí)向甲方提供新的相關(guān)材料。否則，甲方有權拒絕乙方開(kāi)新倉和出金指令，并有權進(jìn)一步關(guān)閉乙方的交易權限。乙方在開(kāi)戶(hù)資料中提供的其他信息發(fā)生變更時(shí)，也應及時(shí)向甲方更新，否則，一切后果由乙方自行承擔。

第五條 甲方根據反洗錢(qián)法律法規履行客戶(hù)盡職調查、可疑交易報告及其他反洗錢(qián)義務(wù)，乙方應當積極予以配合。

第六條 甲方應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易法律法規、各期貨交易所規則、甲方業(yè)務(wù)規則等相關(guān)文件，公開(kāi)甲方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資格證明等資料供乙方查閱。乙方可以向甲方詢(xún)問(wèn)上述規則的含義，對于乙方的詢(xún)問(wèn)甲方應當詳細解釋。

 

第二節 委托

 

第七條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。甲方接受乙方委托，按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。

甲方根據期貨交易所規則執行乙方交易指令，乙方應當對交易結果承擔全部責任。

第八條 乙方所選擇的代理人（包括開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達人、資金調撥人、結算單確認人）不得為甲方工作人員。代理人在乙方授權范圍內所做出的任何行為均代表乙方行為，乙方應承擔由此產(chǎn)生的全部責任。

第九條 乙方如變更代理人，應當書(shū)面通知甲方并經(jīng)甲方確認。乙方是機構客戶(hù)的，乙方的法定代表人或者授權代表人應當在變更通知上簽字并加蓋公章（如有）。

 

第三節 保證金及其管理

 

第十條 甲方在期貨保證金存管銀行開(kāi)設期貨保證金賬戶(hù)，代管乙方交存的保證金。乙方可以通過(guò)中國期貨市場(chǎng)監控中心的網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn)查詢(xún)甲方的期貨保證金賬戶(hù)。

第十一條 乙方的出入金通過(guò)其在《銀期轉賬服務(wù)協(xié)議》中登記的期貨結算賬戶(hù)與期貨公司在同一期貨保證金存管銀行開(kāi)設的期貨保證金賬戶(hù)以同行轉賬的形式辦理。乙方的出入金方式應符合中國人民銀行、中國證監會(huì )、國家外匯管理局、期貨交易所、中國期貨市場(chǎng)監控中心及期貨保證金存管銀行資金結算的有關(guān)規定。

特別提示：乙方的入金應以甲方開(kāi)戶(hù)銀行確認乙方資金到賬為準，乙方的保證金不計息。

第十二條 乙方應當保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權要求乙方對資金來(lái)源的合法性進(jìn)行說(shuō)明，必要時(shí)可以要求乙方提供相關(guān)證明。

乙方對其所做的說(shuō)明及提供的證明文件負有保證義務(wù)，并承擔相應的法律責任。

第十三條 乙方交存的保證金屬于乙方所有，除下列可劃轉的情形外，甲方不得挪用乙方保證金：

（一）依照乙方的指示支付可用資金；

（二）為乙方交存保證金；

（三）為乙方交存權利金；

（四）為乙方支付交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金；

（五）乙方應當支付的手續費、稅款及其他費用；

（六）有關(guān)法律、法規或中國證監會(huì )、期貨交易所規定的其他情形。

第十四條 乙方可以根據期貨交易所規則以標準倉單、國債等價(jià)值穩定、流動(dòng)性強的有價(jià)證券作為保證金。甲方應按照期貨交易所規則的要求代為辦理。

第十五條 甲方有權根據期貨交易所、結算機構的規定、市場(chǎng)情況，或者甲方認為有必要時(shí)自行調整保證金比例。甲方調整保證金比例時(shí)，以甲方發(fā)出的調整保證金公告或者通知為準。

第十六條 甲方認為乙方持有的未平倉合約風(fēng)險較大時(shí)，有權對乙方單獨提高保證金比例或者拒絕乙方開(kāi)倉。在此種情形下，提高保證金或者拒絕乙方開(kāi)倉的通知單獨對乙方發(fā)出。

第十七條 甲方應當對乙方期貨賬戶(hù)的有關(guān)信息保密，但國家法律法規和中國證監會(huì )有特別規定的除外。

為保障乙方保證金的安全，乙方同意甲方按照中國證監會(huì )的規定或要求，向中國期貨市場(chǎng)監控中心報送乙方與保證金安全存管相關(guān)的信息。

 

第四節 交易指令的類(lèi)型及下達

 

第十八條 乙方可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)、書(shū)面或中國證監會(huì )規定的其他方式向甲方下達交易指令。乙方下達的交易指令類(lèi)型應當符合各期貨交易所及甲方的相關(guān)規定。

  乙方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達期貨交易指令，是指乙方使用計算機、移動(dòng)終端等設備并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，或者通過(guò)甲方局域網(wǎng)絡(luò )向甲方下達交易指令，進(jìn)行期貨交易的一種交易方式，簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)上交易。

  乙方通過(guò)電話(huà)、書(shū)面方式下達期權合約交易指令的，應當在交易日14:30前完成交易指令申請手續，交易日14:30后甲方不再受理乙方的期權合約交易指令。

第十九條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，應當按照甲方的要求以自己的交易賬號（即資金賬號）、交易所交易編碼、交易密碼等下達交易指令。

第二十條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，甲方交易服務(wù)器內的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。乙方同意，甲方交易服務(wù)器內的交易記錄與書(shū)面指令具有同等法律效力。

第二十一條 由于網(wǎng)上交易系統受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證乙方交易的正常進(jìn)行，甲方為乙方提供備用下單通道，當乙方不能正常進(jìn)行網(wǎng)上交易時(shí)，可改作電話(huà)方式或書(shū)面方式下單。

甲方所提供的備用下單通道僅為通過(guò)甲方遠程交易席位下單，不包括交易所場(chǎng)內下單。

第二十二條 乙方通過(guò)電話(huà)方式下達交易指令的，應當與甲方約定身份認證方式：乙方同意甲方按照乙方報出的資金賬號、賬戶(hù)名稱(chēng)、電話(huà)委托密碼以及來(lái)電號碼是否為開(kāi)戶(hù)預留電話(huà)來(lái)驗證乙方的真實(shí)身份。如果乙方未通過(guò)甲方的身份驗證程序，甲方有權拒絕執行交易指令，通過(guò)甲方身份認證的交易指令視為乙方下達的指令。乙方也可通過(guò)向甲方提交經(jīng)甲方認可的申請書(shū)或承諾書(shū)的方式另行約定身份驗證方式。

甲方電話(huà)委托下單電話(huà)（具體信息見(jiàn)甲方網(wǎng)站公示），乙方可根據電話(huà)提示音進(jìn)行轉接，如因電話(huà)線(xiàn)路占線(xiàn)或者中斷等原因導致工作人員無(wú)法及時(shí)接聽(tīng)電話(huà)委托的，甲方不承擔任何責任。

甲方接受乙方的電話(huà)下單指令僅限市價(jià)指令、限價(jià)指令，不包括交易所及軟件商提供的特殊指令。

以電話(huà)方式下達交易指令的，甲方有權進(jìn)行同步錄音保留原始交易指令記錄。乙方同意，甲方的錄音記錄作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明，與書(shū)面指令具有同等法律效力。

第二十三條 乙方以書(shū)面方式下達交易指令的，交易指令單的填寫(xiě)應完整、準確、清晰，并由乙方或者乙方指令下達人簽字（及/或蓋章）。

第二十四條 乙方應當妥善管理自己的密碼，為確保安全，乙方應當在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后更改初始密碼，并自定義和全權管理本人的密碼。通過(guò)密碼驗證的交易指令視為乙方下達的指令，由于乙方原因造成密碼泄密所帶來(lái)的損失，甲方不予承擔責任。

 

第五節 交易指令的執行與錯單處理

 

第二十五條 乙方下達的交易指令應當包括乙方賬號（或交易編碼）、品種、合約、數量、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、開(kāi)平倉方向等內容；期權合約交易指令應當包括乙方賬號（或交易編碼）、買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數量、合約月份及年份、合約標的物、開(kāi)平倉方向、行權價(jià)格、期權類(lèi)型、權利金等內容。

甲方有權審核乙方的交易指令，包括但不限于保證金是否充足，指令內容是否明確，是否違反有關(guān)法律法規和期貨交易規則等，以確定指令的有效性。當確定乙方的指令為無(wú)效指令時(shí)，甲方有權拒絕執行乙方的指令。

第二十六條 乙方在發(fā)出交易指令后，可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所全部或部分成交的，乙方則應當承擔交易結果。

第二十七條 由于市場(chǎng)原因或者其他非甲方所能預見(jiàn)、避免或控制的原因導致乙方交易指令全部或者部分無(wú)法成交的，甲方不承擔責任。

第二十八條 交易過(guò)程中，乙方對交易結果及相關(guān)事項向甲方提出異議的，甲方應當及時(shí)核實(shí)。為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，甲方在收到乙方的異議后，可以將發(fā)生異議的持倉合約進(jìn)行平倉或者重新執行乙方的交易指令，由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯一方承擔。

甲方錯誤執行乙方交易指令，除乙方認可的以外，交易結果由甲方承擔。

 

第六節 通知與確認

 

第二十九條 甲方對乙方的期貨交易實(shí)行當日無(wú)負債結算。只要乙方在該交易日有交易、有持倉或者有出入金的，甲方均應在當日結算后按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶(hù)權益狀況和成交結果的交易結算報告。

乙方同意在沒(méi)有交易、持倉及出入金時(shí)，甲方可以不對乙方發(fā)出交易結算報告，除非乙方特別要求。

第三十條 為確保甲方能夠履行通知義務(wù)，乙方及時(shí)了解自己賬戶(hù)的交易情況，雙方同意利用中國期貨市場(chǎng)監控中心查詢(xún)系統作為甲方向乙方發(fā)送交易結算報告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。

甲方應在每日結算以后，及時(shí)將乙方賬戶(hù)的交易結算報告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國期貨市場(chǎng)監控中心。乙方登錄中國期貨市場(chǎng)監控中心查詢(xún)系統，接收甲方發(fā)出的交易結算報告、追加保證金通知等文件。

第三十一條 中國期貨市場(chǎng)監控中心的網(wǎng)址為www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn，乙方登錄查詢(xún)系統的用戶(hù)名為0229+資金賬號，初始密碼由甲方通過(guò)短信的方式發(fā)送至乙方預留的手機號碼。

乙方應遵照中國期貨市場(chǎng)監控中心的有關(guān)規定，及時(shí)修改初始密碼。

第三十二條 由于中國期貨市場(chǎng)監控中心查詢(xún)系統只保存最近6個(gè)月的投資者交易結算信息；在乙方銷(xiāo)戶(hù)以后，查詢(xún)系統也會(huì )相應取消對乙方的查詢(xún)服務(wù)，因此，乙方應及時(shí)將接收到的結算報告或通知書(shū)打印或者下載保存。

第三十三條 由于中國期貨市場(chǎng)監控中心查詢(xún)系統與甲方采用的交易結算系統不同，甲方著(zhù)重提示乙方應注意二者在格式、公式、概念上的區別，以免對交易賬戶(hù)的狀況產(chǎn)生誤解，造成不必要的損失。

甲方結算系統與查詢(xún)系統的主要差別在于：甲方結算系統采用逐日盯市方式計算盈虧，查詢(xún)系統則提供逐日盯市及逐筆對沖兩種方式來(lái)計算盈虧。

第三十四條 除采用中國期貨市場(chǎng)監控中心查詢(xún)系統作為主要通知方式外，同時(shí)，甲方采用以下輔助通知方式向乙方發(fā)送每日交易結算報告、追加保證金通知、單獨調整保證金通知、與異常交易監控相關(guān)的通知或監管決定等文件：

（一）錄音電話(huà)或短信通知:以乙方預留聯(lián)系電話(huà)為準；

（二）網(wǎng)上交易系統通知。

乙方有義務(wù)保證以上通知渠道的暢通。乙方同意，只要甲方通過(guò)中國期貨市場(chǎng)監控中心查詢(xún)系統或者本條約定中的任何一種方式（如果乙方填寫(xiě)的聯(lián)系電話(huà)中有多個(gè)電話(huà)號碼的，甲方可以根據實(shí)際情況選擇其中任何一個(gè)電話(huà)號碼）向乙方發(fā)送了交易結算報告或其他通知文件，均視為甲方履行了本合同約定的通知義務(wù)。如果非因甲方原因使得乙方未能收到上述通知，由此造成的后果及損失，甲方不承擔責任。

第三十五條 甲乙雙方約定采用以下五種方式的任意一種或多種向乙方發(fā)出臨時(shí)性通知，通知內容包括但不限于（除單獨調整保證金之外的調整保證金通知、調整漲跌停板幅度通知和甲方地址聯(lián)系方式變更公告等通知）：

（一）網(wǎng)站公告；

（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告；

（三）行情交易系統公告；

（四）手機短信通知；

（五）按約定地址送達。

乙方不能因甲方未能同時(shí)使用以上兩種或兩種以上通知方式向乙方進(jìn)行臨時(shí)性通知而向甲方主張任何權益。

甲、乙雙方就本合同各類(lèi)通知、協(xié)議等文件以及就合同發(fā)生糾紛時(shí)相關(guān)文件和法律文書(shū)送達時(shí)的送達地址及法律后果做如下約定：

（一）乙方確認其有效的送達地址同《客戶(hù)交易編碼申請表》、《投資者基本信息表》中填寫(xiě)的地址；甲方確認其有效的送達地址為重慶市渝中區中山三路131號希爾頓商務(wù)大廈13樓。若存在后續地址變更的，則以后續業(yè)務(wù)受理過(guò)程中變更登記的聯(lián)系地址為準。

（二）按照約定地址送達的，視為當事人簽收；受送達人拒收的，不影響送達效力。送達地址需要變更的，當事人應當履行通知義務(wù)，在5個(gè)工作日內以本合同約定的形式通知對方。未履行通知義務(wù)的，原約定送達地址仍為有效送達地址；履行送達地址變更通知義務(wù)的，以變更后的送達地址為有效送達地址。

第三十六條 甲方或者乙方要求變更本節通知方式的，應當及時(shí)書(shū)面通知對方，并經(jīng)對方確認后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由變更方負責。

第三十七條 乙方有義務(wù)隨時(shí)關(guān)注自己的交易結果并妥善處理持倉，如果乙方因某種原因無(wú)法收到或者沒(méi)有收到當日交易結算報告的，應于下一個(gè)交易日開(kāi)市前（含集合競價(jià)時(shí)間）三十分鐘向甲方提出，否則，視同乙方收到當日交易結算報告。乙方提出未收到交易結算報告的，甲方應及時(shí)補發(fā)。

乙方在交易日開(kāi)市前（含集合競價(jià)時(shí)間）三十分鐘未對前日交易結算報告提出異議的，視為乙方對交易結算報告記載事項的確認。異議應由乙方本人或其授權的結算單確認人以書(shū)面方式（傳真或當面提交）向甲方提出，甲方應當及時(shí)處理所收到的書(shū)面異議。

第三十八條 乙方對當日交易結算報告的確認，視為乙方對該日及該日之前所有持倉和交易結算結果、資金存取的確認，所產(chǎn)生的交易后果由乙方自行承擔。

第三十九條 由于甲方原因導致交易結算報告的記載事項出現與實(shí)際交易結果和權益不符的，乙方的確認不改變乙方的實(shí)際交易結果和權益。對于不符事項，甲、乙雙方可以根據原始財務(wù)憑證及交易憑證另行確認。

第四十條 乙方同意當期貨交易所因故無(wú)法及時(shí)向甲方提供結算結果時(shí)，甲方可以根據期貨交易所提供的當日結算數據對乙方進(jìn)行結算，按照本合同第二十九條、第三十條的約定向乙方發(fā)送交易結算報告，并據此對乙方采取相應的風(fēng)險控制措施。

乙方同意當期貨交易所恢復正常結算后，甲方應當根據期貨交易所發(fā)布的結算結果對乙方的實(shí)際交易結果和權益進(jìn)行修正，涉及資金劃轉的乙方予以配合。

因上述情況導致乙方交易結算報告的記載事項與修正后的實(shí)際交易結果和權益不符的，甲方不承擔責任，甲方依據本條第一款采取的風(fēng)險控制措施不予調整，由此產(chǎn)生的相關(guān)糾紛依法解決。

第四十一條 乙方在本合同約定的時(shí)間內以約定方式向甲方提出書(shū)面異議的，甲方應當根據原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當對與交易結果有直接關(guān)聯(lián)的事項發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，可以將發(fā)生異議的持倉合約進(jìn)行平倉或者重新執行乙方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯一方承擔。

第四十二條 交易結果不符合乙方的交易指令，甲方有過(guò)錯的，除乙方認可外，甲方應當在下一交易日閉市前重新執行乙方交易指令，或者根據乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。

 

第七節 風(fēng)險控制

 

第四十三條 乙方在其持倉過(guò)程中，應當隨時(shí)關(guān)注自己的持倉、保證金和權益變化情況，并妥善處理自己的交易持倉。乙方的交易保證金不足，又未能及時(shí)追加保證金的，乙方必須自行采取平倉措施，否則甲方有權對乙方所持的未平倉合約采取強行平倉措施。

乙方參與連續交易的，應當關(guān)注并合理控制連續交易時(shí)段的交易風(fēng)險。

第四十四條 甲方通過(guò)統一計算乙方期貨賬戶(hù)內期貨和期權未平倉合約的資金風(fēng)險率和交易所風(fēng)險率等風(fēng)控指標（或者其他風(fēng)險控制方式）來(lái)計算乙方期貨交易的風(fēng)險。風(fēng)險率（或者其他風(fēng)險控制方式）的計算方法為（應當注意不同期權品種的保證金計算方式可能不同）：

風(fēng)險率=（根據甲方規定的保證金比例計算的期貨持倉保證金+期權持倉保證金）÷客戶(hù)權益×100%。

客戶(hù)權益=上日結存±當日出入金＋當日平倉盈虧±實(shí)物交割款項±當日質(zhì)押金－當日質(zhì)押手續費－當日手續費-執行/履約手續費＋當日持倉盯市盈虧+權利金收支等。甲、乙雙方對風(fēng)險率做如下約定：

當風(fēng)險率小于100%，甲方根據乙方可用資金量，接受乙方交易指令；

當風(fēng)險率等于100%，甲方不再接受乙方的新單交易指令；

當風(fēng)險率大于100%, 甲方不再接受乙方的新單交易指令。

     甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統一計算風(fēng)險。

第四十五條 每日交易閉市后，經(jīng)結算，乙方因交易虧損或者其他原因致風(fēng)險率大于100%時(shí)，甲方按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金及強行平倉通知，乙方應當在下一交易日開(kāi)市（含集合競價(jià)時(shí)間）前將應追加的保證金繳入甲方指定的期貨保證金賬戶(hù)或者采取有效的減倉措施，使其風(fēng)險率小于等于100%。否則，甲方有權在事先不再通知乙方的情況下，對乙方的部分或者全部未平倉合約強行平倉，直至乙方風(fēng)險率小于等于100%。對此，乙方應當承擔強行平倉的手續費及由此發(fā)生的損失。但雙方另有約定的除外。

在交易過(guò)程中，因行情發(fā)生變化（包括但不限于交易行情變化或者因交易所按規則調整保證金收取比例），導致乙方風(fēng)險率大于100%，則甲方有權按照本合同第六節約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金及強行平倉通知，乙方應當即刻追加保證金或自行減倉使乙方風(fēng)險率小于等于100%。否則，甲方有權對乙方的部分或者全部未平倉合約強行平倉，直至乙方風(fēng)險率小于等于100%，由此產(chǎn)生的損失和責任全部由乙方承擔。

乙方追加的資金在途（即未到達甲方指定的期貨保證金賬戶(hù)），或者乙方資金來(lái)源未確定合法性的，該追加資金無(wú)效，甲方不予認可，由此產(chǎn)生的一切損失均由乙方承擔。

第四十六條 在期貨交易所限倉的情況下，當乙方持有的未平倉合約數量超過(guò)限倉規定時(shí)，甲方有權不經(jīng)乙方同意按照期貨交易所的限倉規定對其超量部分強行平倉。乙方應承擔由此產(chǎn)生的結果。

第四十七條 在期貨交易所或結算機構根據有關(guān)規定要求甲方對乙方持有的未平倉合約強行平倉或者乙方存在違法違規交易的情況下，甲方有權未經(jīng)乙方同意按照期貨交易所或結算機構的要求和甲方相關(guān)規則對其持有的未平倉合約強行平倉。乙方應承擔由此產(chǎn)生的結果。如乙方為自然人或不符合交易所交割規定的法人，則在乙方進(jìn)行臨近交割月份或者交割月份商品期貨合約交易時(shí)，甲方有權不經(jīng)乙方同意在交易所規定的最后交易日前五個(gè)交易日（不包括最后交易日，且應注意自然人與法人最后交易日可能不一致）內對其持有未平倉的臨近交割月份或者交割月份合約強行平倉，乙方應承擔由此產(chǎn)生的結果；未進(jìn)行強平的，乙方應承擔由此產(chǎn)生的一切后果和損失。

第四十八條 當甲方依法或者依約定強行平倉時(shí)，乙方應承擔強行平倉的手續費及由此產(chǎn)生的結果。

第四十九條 只要甲方選擇的平倉價(jià)位和平倉數量符合期貨交易所的相關(guān)強行平倉規定或在當時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，乙方同意不以強行平倉的時(shí)機未能選擇最佳價(jià)位和數量為由向甲方主張權益。所謂“合理的范圍”指按照期貨經(jīng)紀業(yè)的執業(yè)標準，以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態(tài)度執行強行平倉。

第五十條 甲方強行平倉不符合法定或者約定條件并有過(guò)錯的，除乙方認可外，應當在下一交易日閉市前恢復被強行平倉的頭寸，或者根據乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。

第五十一條 由于市場(chǎng)原因導致甲方無(wú)法采取強行平倉措施產(chǎn)生的損失由乙方承擔。在集合競價(jià)、連續競價(jià)過(guò)程中，甲方根據本合同約定或者監管要求對乙方進(jìn)行強行平倉，如因乙方所掛的未成交平倉委托單導致甲方無(wú)法實(shí)施強行平倉，甲方有權撤銷(xiāo)乙方此類(lèi)委托繼續實(shí)施強行平倉，乙方應承擔由此產(chǎn)生的后果。

第五十二條 甲方在采取本節規定的強行平倉措施后，應當在事后及時(shí)將有關(guān)情況告知乙方。

第五十三條 乙方若存在下列情形之一的，甲方有權限制乙方期貨賬戶(hù)全部或部分功能（包括但不限于禁止開(kāi)倉、禁止出金等），由此造成的損失由乙方自行承擔：
           （一）乙方提供的資料、證件失效或嚴重失實(shí)的；
           （二）甲方認定乙方資金來(lái)源不合法，或乙方違反反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅監管規定的；

（三）乙方有嚴重損害甲方合法權益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為；

（四）乙方發(fā)生符合期貨交易所異常交易認定標準的異常交易行為或其他違規交易行為的；

（五）乙方不符合中國證監會(huì )、期貨交易所投資者適當性要求的；

（六）甲方應監管部門(mén)要求或者乙方違反法律、法規、規章、政策及期貨交易所規則規定的其他情形。

 

第八節 交割、行權、套期保值和套利

 

第五十四條 在期貨合約交易中乙方應當按照期貨交易所有關(guān)交割月份平倉和交割的相關(guān)要求進(jìn)行平倉、現金交割、實(shí)物交割。乙方申請實(shí)物交割的，應當按期貨交易所規定向甲方提出書(shū)面申請，并經(jīng)甲方按規定程序確認。否則，甲方有權拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請。

第五十五條 乙方進(jìn)行或申請交割的，交割按照期貨交易所和甲方的相關(guān)業(yè)務(wù)規則執行。

乙方參與交割不符合期貨交易所或甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規則規定的，甲方有權不接受乙方的交割申請或對乙方的未平倉合約強行平倉，由此產(chǎn)生的費用和結果由乙方承擔。

第五十六條 交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法，依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規則執行。

第五十七條 在期權合約交易中乙方應當按照期貨交易所的相關(guān)要求進(jìn)行平倉和行權（履約）。對于符合行權條件的期權，在買(mǎi)方提出行權時(shí)或按交易規則應進(jìn)行行權的，乙方作為賣(mài)方有義務(wù)履行。

第五十八條 乙方作為期權買(mǎi)方申請行權的，應提前準備行權所需的資金（包括行權手續費和相應期貨合約持倉的交易保證金等），并通過(guò)甲方向期貨交易所提出行權申請，甲方審核乙方資金是否充足，在期貨交易所規定的時(shí)間內，決定是否向期貨交易所申報乙方的行權申請。對因乙方資金不足等原因造成行權失敗的后果由乙方承擔。乙方作為期權賣(mài)方履約的，依照規定履約后，若出現保證金不足、持倉超限等情況的，應承擔由此可能被強行平倉的后果。

第五十九條 行權通知、賣(mài)方履約及賣(mài)方違約的處理辦法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的期權業(yè)務(wù)規則執行。

第六十條 乙方若申請套期保值或套利頭寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規定向甲方提供相應的文件或者證明，并對相應文件的真實(shí)性、準確性、完整性負責。甲方應當協(xié)助乙方按照期貨交易所規則申請套期保值頭寸或套利頭寸。套期保值頭寸或套利頭寸的確定以期貨交易所批準的為準。

 

第九節 信息、培訓與咨詢(xún)

 

第六十一條 甲方應當在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者網(wǎng)站向乙方提供國內期貨市場(chǎng)行情、信息及與交易相關(guān)的服務(wù)。
           甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考，不構成對乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。
           乙方應當對自己的交易行為負責，不能以根據甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對其交易虧損承擔責任。

第六十二條 甲方可以以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術(shù)的培訓服務(wù)。乙方有權向甲方咨詢(xún)有關(guān)期貨交易的事項，甲方應予以解釋。

第六十三條 乙方應當及時(shí)了解并遵守國家有關(guān)法律、法規以及中國證監會(huì )的期貨監管規章、相關(guān)期貨交易所以及甲方的業(yè)務(wù)規則，如果乙方對上述法規、規章、規則的內容有不明白之處，可以要求甲方進(jìn)行講解和說(shuō)明。

第六十四條 乙方有權查詢(xún)自己的交易記錄，有權了解自己的賬戶(hù)情況，甲方應當給予積極配合。

第六十五條 有關(guān)甲方期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執業(yè)資格公示數據庫進(jìn)行查詢(xún)。甲方應當在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提供必要的設備，以便乙方登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)期貨從業(yè)人員資格公示信息。

 

第十節 費用

 

第六十六條 乙方應當向甲方支付期貨合約交易、交割和期權合約交易、行權（履約）的手續費。手續費的收取標準按照雙方約定標準執行。
          遇新品種上市或期貨交易所調整品種手續費的，甲方應當以本合同約定的方式將新手續費收取標準通知乙方，乙方對新手續費收取標準有異議的,雙方可另行協(xié)商新手續費收取標準。乙方參與新品種或調整后品種交易的，視為同意甲方通知的手續費收取標準。

第六十七條 乙方應當支付甲方向期貨交易所、結算機構及第三方代付的各項費用及稅款。

 

第十一節 合同生效與變更

    

第六十八條 本合同經(jīng)雙方簽字后(乙方為機構客戶(hù)的須加蓋公章)，于乙方開(kāi)戶(hù)資金匯入甲方賬戶(hù)之日起生效。

第六十九條 本合同履行過(guò)程中，如果相關(guān)法律、法規、規章及期貨交易所規則發(fā)生變化，甲方有權依照上述變化直接變更本合同與此相關(guān)部分的條款，變更或補充條款優(yōu)先適用。

根據上述情況的變化，甲方對本合同有關(guān)條款進(jìn)行的變更或補充，以本合同約定的通知方式及在甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出，變更或補充協(xié)議于該協(xié)議發(fā)出后次日生效。變更與補充協(xié)議生效之前，乙方有權與甲方進(jìn)行協(xié)商。

第七十條 除本合同第六十九條所述情況外，如需變更或者補充本合同，需雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面變更或者補充協(xié)議。變更或者補充協(xié)議經(jīng)甲方授權的代表簽字、加蓋甲方公章，乙方或者其授權代理人簽字蓋章后生效。變更或補充協(xié)議優(yōu)先適用。

第七十一條 若雙方簽署多份期貨經(jīng)紀合同的，以最后簽署的期貨經(jīng)紀合同約定為準。

第七十二條 本合同履行過(guò)程中的未列明事宜，按國家有關(guān)法律、法規、規章及相關(guān)期貨交易所的規則、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規則以及期貨交易慣例處理。

 

第十二節 合同終止與賬戶(hù)清算

    

第七十三條 甲乙雙方均有權隨時(shí)解除本合同，合同的解除對已發(fā)生的交易無(wú)溯及力。

第七十四條 甲方向乙方提出解除合同的，應當提前五天以書(shū)面形式通知乙方。乙方未在此期間內自行妥善處理持倉及資金的，甲方有權拒絕乙方的新單交易指令及資金調撥指令，乙方應對其賬戶(hù)清算的費用、清算后的債務(wù)余額以及由此造成的損失負全部責任。

第七十五條 乙方可以通過(guò)撤銷(xiāo)賬戶(hù)的方式終止本合同。但在下列情況下，乙方不得撤銷(xiāo)賬戶(hù)：
          （一）乙方賬戶(hù)上持有未平倉合約或存在交割遺留問(wèn)題尚未解決；
          （二）乙方與甲方有未清償的債權、債務(wù)關(guān)系；
          （三）乙方與甲方有交易糾紛尚未解決的。
          乙方撤銷(xiāo)賬戶(hù)終止本合同的，應當辦理書(shū)面銷(xiāo)戶(hù)手續。

第七十六條 甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應當采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方應將乙方持倉和保證金轉移至其他期貨公司，由此產(chǎn)生的合理費用由甲方承擔。

第七十七條 當乙方發(fā)生下列情形時(shí)，甲方有權及時(shí)解除本合同，并通過(guò)平倉或者執行質(zhì)押物等方式對乙方賬戶(hù)進(jìn)行清算：

（一）乙方被認定為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的；

（二）乙方提供的開(kāi)戶(hù)文件虛假或者資金來(lái)源不合法的；

（三）乙方作為自然人已經(jīng)死亡或者喪失民事行為能力的；乙方作為法人發(fā)生經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)、倒閉、停業(yè)、歇業(yè)、清算、被吊銷(xiāo)法人資格、未進(jìn)行或者未通過(guò)相關(guān)部門(mén)的年檢的；

（四）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的；

（五）乙方在甲方的賬戶(hù)被采取訴訟保全、凍結或者扣劃的；

（六）乙方出現其他法定或者約定解除合同條件的情況。

乙方應當對甲方進(jìn)行賬戶(hù)清算的費用和清算后的債務(wù)余額以及所造成的損失負全部責任。

 

第十三節 免責條款

 

第七十八條 由于地震、火災、戰爭等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等，甲方不承擔責任，但應當在條件允許的范圍內采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第七十九條 由于國家有關(guān)法律、法規、規章、政策或者期貨交易所規則的改變、緊急措施的出臺等導致乙方所承擔的風(fēng)險，甲方不承擔責任。

第八十條 由于通訊系統繁忙、中斷，計算機交易系統故障，網(wǎng)絡(luò )及信息系統故障，電力中斷等原因導致指令傳達、執行或行情出現延遲、中斷或數據錯誤，甲方?jīng)]有過(guò)錯的，甲方不承擔責任。

第八十一條 由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客攻擊、非法登錄等風(fēng)險的發(fā)生，或者用于網(wǎng)上交易的計算機或移動(dòng)終端感染木馬、病毒等，從而給乙方造成的損失，甲方不承擔責任。

    

第十四節 爭議解決

    

   第八十二條  凡因本合同引起的或者與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或者向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )申請調解，協(xié)商或者調解不成的，可以向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

 

第十五節 其他

 

第八十三條 甲方應按照中國證監會(huì )的規定，及時(shí)辦理乙方登錄中國期貨市場(chǎng)監控中心投資者查詢(xún)系統的相關(guān)事宜。

第八十四條 甲乙雙方簽訂的《期貨經(jīng)紀合同》以及相關(guān)附件，其權利義務(wù)只涉及甲乙雙方。乙方不得利用在甲方開(kāi)立的賬戶(hù)，以甲方工作人員的身份活動(dòng)，通過(guò)網(wǎng)上交易或其他形式開(kāi)展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)或其他活動(dòng)。若因乙方過(guò)錯而使甲方遭受損失和不良影響的，乙方應當承擔相應的賠償責任。

第八十五條 《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》、《客戶(hù)須知》、 《客戶(hù)交易編碼申請表》、《術(shù)語(yǔ)定義》、《期貨代理手續費協(xié)定》、《期貨業(yè)務(wù)委托代理人授權書(shū)》及甲乙雙方在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)存續過(guò)程中所簽署的其他文件均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

第八十六條 本合同的簽署采用紙質(zhì)合同方式的，由雙方共同簽署，一式三份，甲方執二份，乙方執一份，每份合同均具有同等的法律效力。

第八十七條 本合同的簽署采用電子合同和電子簽名方式的，雙方均同意按照《電子簽名法》等法律法規、監管規定的相關(guān)要求，由具有國家資質(zhì)的服務(wù)商提供電子合同及軟件服務(wù)，雙方進(jìn)行電子合同的簽訂和保存，雙方均可隨時(shí)調取查用。乙方通過(guò)電子簽名方式產(chǎn)生的數據電文，包括但不限于簽署時(shí)間，為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。任何一方未經(jīng)同意擅自更改本電子合同的形式和內容，均視為無(wú)效。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

（以下無(wú)正文）

 

 

 

 

 

簽署日期：        年      月    日

 

 

 

銀期轉賬服務(wù)協(xié)議

甲方:華創(chuàng )期貨有限責任公司           乙方:

乙方開(kāi)通銀期業(yè)務(wù)相關(guān)信息：

客戶(hù)名稱(chēng)		期貨資金賬號
銀行結算賬號		開(kāi)戶(hù)銀行

本協(xié)議為《期貨經(jīng)紀合同》不可分割的一部分，具有同等法律效力。甲、乙雙方依據《中華人民共和國民法典》、《期貨交易管理條例》、《關(guān)于規范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律法規和規章、期貨交易所交易規則、結算規則的規定以及甲方現行有關(guān)業(yè)務(wù)管理的規定，就甲方為乙方提供銀期轉賬業(yè)務(wù)服務(wù)，及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一章  釋義

一、銀期轉賬業(yè)務(wù)是指乙方通過(guò)甲方與甲方的專(zhuān)用期貨存管銀行的專(zhuān)線(xiàn)，并且已經(jīng)建立乙方在甲方的期貨保證金賬戶(hù)與乙方在專(zhuān)用期貨存管銀行的銀行結算賬戶(hù)之間對應關(guān)系的前提下，完成乙方銀行結算賬戶(hù)與其期貨保證金賬戶(hù)之間資金實(shí)時(shí)劃轉的業(yè)務(wù)。為乙方期貨交易提供資金匯劃便利。

二、期貨存管銀行是指由證監會(huì )批準并公告可以辦理期貨交易出入金的銀行。

三、期貨結算賬戶(hù)是指乙方開(kāi)立在期貨存管銀行用于期貨交易出入金的銀行結算賬戶(hù)。

四、期貨資金賬戶(hù)是指乙方開(kāi)立在期貨公司用于期貨交易資金結算的賬戶(hù)。

五、甲方簽約銀行是指與甲方簽署了銀期轉賬合作協(xié)議的期貨存管銀行。以甲方的公告為準。

六、甲方IB營(yíng)業(yè)部是指與甲方簽署了期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的證券公司取得IB業(yè)務(wù)資格后的下屬營(yíng)業(yè)部。以甲方的公告為準。

第二章  雙方聲明

七、乙方申明如下:

（一）乙方具有合法的從事期貨投資的資格，不存在法律、法規、規章和期貨交易所交易規則禁止或限制其投資期貨市場(chǎng)的情形。

（二）乙方保證在其申請開(kāi)通銀期轉賬業(yè)務(wù)時(shí)，向甲方提供的資料均真實(shí)、有效、合法完整，并保證當上述資料發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)前往甲方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行變更；否則，乙方對由此導致的后果承擔法律責任。

（三）乙方保證其資金來(lái)源合法。

（四）乙方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，準確理解其含義，特別是其中有關(guān)甲方的責任條款，并同意本協(xié)議所有條款。

八、甲方申明如下:

(一）甲方是依法成立、合法經(jīng)營(yíng)、并經(jīng)政府監管部門(mén)年審合格的期貨公司。

(二）甲方具有開(kāi)展銀期轉賬業(yè)務(wù)的必備條件，能夠為乙方通過(guò)銀期轉賬方式劃轉資金提供相應服務(wù)。

(三）甲方開(kāi)辦銀期轉賬業(yè)務(wù)將遵守有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律、法規、規章制度的要求。

第三章  簽約及開(kāi)通

九、乙方必須先按甲方要求與甲方簽訂期貨經(jīng)紀合同，取得在甲方的期貨資金賬戶(hù)及資金密碼。

十、甲方應按證監會(huì )的要求為乙方提供的期貨結算賬戶(hù)辦理報備手續。

十一、乙方在甲方開(kāi)通銀期轉賬功能時(shí)，必須按甲方要求持本人合法的有效證件、甲方銀期轉賬業(yè)務(wù)的簽約銀行同意使用的銀行卡或存折（機構投資者憑銀行存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)證明）等材料到甲方成甲方簽約的IB營(yíng)業(yè)部柜臺，按甲方要求辦理。

十二、甲方受理乙方開(kāi)通銀期轉賬業(yè)務(wù)申請后，乙方須到對應的期貨存管銀行辦理開(kāi)通手續。

十三、乙方在一家甲方簽約銀行只能開(kāi)通一個(gè)期貨結算賬戶(hù)的銀期轉賬業(yè)務(wù)。

第四章 資金劃轉

十四、乙方的期貨交易資金只限于乙方的期貨結算賬戶(hù)和期貨資金賬戶(hù)之間進(jìn)行劃轉。

十五、乙方通過(guò)甲方的網(wǎng)上交易系統方式辦理期貨資金的查詢(xún)和劃轉業(yè)務(wù)、辦理時(shí)甲方需要校驗乙方的資金密碼。

十六、乙方進(jìn)行銀期轉賬的時(shí)間為每個(gè)交易日8：40-15：30；上述時(shí)間可能因銀行各網(wǎng)點(diǎn)的要求不同而有所不同，具體有效轉賬時(shí)間見(jiàn)甲方的公告或咨詢(xún)甲方工作人員及乙方開(kāi)立銀行結算賬戶(hù)的網(wǎng)點(diǎn)。

十七、乙方應在甲方為其設置的每日出金次敷、當日累計出金限額、乙方期貨資金賬戶(hù)內可提資金余額及其他控制條件下辦理資金劃轉。

十八、乙方應按甲方簽約銀行的規定繳納使用銀期轉賬方式的資金匯劃費用。

第五章  變更和撤銷(xiāo)

十九、當乙方需要變更名稱(chēng)、電話(huà)、地址等基本資料，應在甲方或甲方簽約的IB營(yíng)業(yè)部柜臺辦理。乙方變更姓名的，還應及時(shí)前往甲方簽約銀行辦理變更期貨結算賬戶(hù)信息手續。

二十、乙方撤銷(xiāo)某一期貨結算賬戶(hù)和其在甲方的期貨資金賬戶(hù)的銀期轉賬功能時(shí)，應持第十一條中所述的相關(guān)資料，到甲方或甲方簽約的IB營(yíng)業(yè)部柜臺辦理撤銷(xiāo)。

二十一、乙方若當日有銀期轉賬業(yè)務(wù)發(fā)生，當日不能辦理銀期轉賬撤銷(xiāo)，等下一工作日無(wú)銀期業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)，才可辦理撤銷(xiāo)。

二十二、乙方若擬將在甲方的期貨資金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)，則必須先撤銷(xiāo)與甲方的銀期轉賬簽約關(guān)系。

第六章  甲、乙雙方的責任條款

二十三、甲方鄭重提醒乙方注意資金密碼的保密。任何使用乙方資金密碼進(jìn)行的轉賬均視為有效的乙方指令，乙方自行承擔由于其資金密碼失密對其造成的損失。

二十四、因乙方未按第十九條內容辦理資料變更，導致甲方和甲方簽約的銀行的信息不匹配，而造成乙方的銀期轉賬業(yè)務(wù)無(wú)法進(jìn)行的，由乙方自行承擔因此對其造成的損失。

二十五、甲方有權根據乙方的期貨資金賬戶(hù)的風(fēng)險程度，暫停乙方的銀期轉賬業(yè)務(wù)。暫停后，甲方應按主合同約定的方式通知乙方。

二十六、因不可抗力、系統設備故障或升級或其他非甲方所能控制的事件致使無(wú)法按約定為乙方辦理本協(xié)議項下業(yè)務(wù)的，甲方不承擔責任，但應在知悉相關(guān)事件后及時(shí)采取相應的措施防止損失擴大。

二十七、甲方必須按照法律、法規規定的形式和期限保存乙方的開(kāi)戶(hù)資料和交易記錄。

二十八、甲方對乙方的開(kāi)戶(hù)資料和交易資料負有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可不得泄露，但法律法規、司法查詢(xún)或監管機構要求提供的除外。

第七章  爭議的解決

二十九、因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，由甲、乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調解；調解不成的，甲、乙雙方均可將爭議提交甲方所在地有管轄權的人民法院解決。

第八章  附則

三十、若甲方需要終止與乙方選擇開(kāi)通銀期轉賬業(yè)務(wù)的期貨存管銀行之間的銀期轉賬協(xié)議，甲方應在其協(xié)議終止前30天在其網(wǎng)站上公告。到期后，本協(xié)議立即終止。

三十一、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規、規章制度修訂，相關(guān)內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業(yè)規章辦理。但本協(xié)議其他內容及條款繼續有效。

三十二、本協(xié)議根據法律法規和中國證監會(huì )、期貨交易所等的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由甲方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或網(wǎng)站以公告的形式通知乙方，若乙方在七日內不提出異議，公告內容即成為本協(xié)議組成部分。

三十三、本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書(shū)面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊或甲方和甲方簽約IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)布之日起生效。

 三十四、華創(chuàng )期貨有限責任公司各期貨保證金存管銀行期貨公司代碼、開(kāi)戶(hù)行及賬號內容詳見(jiàn)公司官網(wǎng)。

三十五、本協(xié)議一式四份，甲方執兩份、乙方及銀行各執一份，具有同等法律效力。

 

甲方蓋章：                                                                                                                                       乙方：

                                                                                                                （機構加蓋公章）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件

術(shù)語(yǔ)定義

（按照拼音順序排列）

 

1. 持倉指客戶(hù)開(kāi)倉后尚沒(méi)有平倉的期貨合約、期權合約。

2. 交割指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程。

3. 期貨交易所，是指經(jīng)中國證監會(huì )批準進(jìn)行期貨交易的交易場(chǎng)所。

4. 交易指令指客戶(hù)下達給期貨公司的指令，一般包括交易品種、合約到期月份、開(kāi)平倉、買(mǎi)賣(mài)方向、數量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格等內容。（因四大交易所市價(jià)指令不盡相同，客戶(hù)應充分了解，我公司電話(huà)委托交易市價(jià)指令統一默認為以同方向停板價(jià)格進(jìn)行委托，未成交部分繼續委托）

5. 結算指根據期貨交易所公布的結算價(jià)格對買(mǎi)賣(mài)雙方的交易結果進(jìn)行的資金清算和劃轉。

6. 結算賬戶(hù)指客戶(hù)在期貨結算銀行開(kāi)立的用于期貨交易出入金的銀行賬戶(hù)。

7. 開(kāi)倉指客戶(hù)新買(mǎi)入或新賣(mài)出一定數量的期貨合約。

8. 連續交易指除日盤(pán)之外由期貨交易所規定交易時(shí)間的交易，開(kāi)展連續交易的期貨合約由期貨交易所另行規定。連續交易的交易日指從前一個(gè)工作日的連續交易開(kāi)始至當天日盤(pán)結束。

9. 平倉指期貨客戶(hù)買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

10. 期貨保證金指客戶(hù)按照規定標準交納的資金或者提交的價(jià)值穩定、流動(dòng)性強的標準倉單、國債等有價(jià)證券，用于結算和保證履約。

11. 期貨保證金賬戶(hù)指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶(hù)保證金的專(zhuān)用存管賬戶(hù)，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。

12. 期貨交易指采用公開(kāi)的集中交易方式或者中國證監會(huì )批準的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動(dòng)。

13. 期權合約，是指交易所統一制定的、規定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標的物的標準化合約。本合同所稱(chēng)的期權合約標的物為期貨交易所上市交易的期貨合約。

14. 期權合約類(lèi)型按照買(mǎi)方在行權時(shí)買(mǎi)賣(mài)期貨合約權利的不同，分為看漲期權和看跌期權?？礉q期權（又稱(chēng)買(mǎi)權），是指期權買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以行權價(jià)格買(mǎi)入合約標的的期權合約?？吹跈啵ㄓ址Q(chēng)賣(mài)權），是指期權買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以行權價(jià)格賣(mài)出合約標的的期權合約。

15. 期權合約根據期權合約行權價(jià)格與標的期貨合約價(jià)格之間的關(guān)系，分為平值期權、實(shí)值期權和虛值期權。平值期權是指期權的行權價(jià)格等于合約標的市場(chǎng)價(jià)格的狀態(tài)。實(shí)值期權是指看漲期權的行權價(jià)格低于合約標的市場(chǎng)價(jià)格，或者看跌期權的行權價(jià)格高于合約標的市場(chǎng)價(jià)格的狀態(tài)。虛值期權是指看漲期權的行權價(jià)格高于合約標的市場(chǎng)價(jià)格，或者看跌期權的行權價(jià)格低于合約標的市場(chǎng)價(jià)格。

16. 期權到期日，是指期權合約買(mǎi)方能夠行使權利的最后交易日。

17. 權利金，是指期權合約的市場(chǎng)價(jià)格，期權買(mǎi)方將權利金支付給期權賣(mài)方，以此獲得期權合約所賦予的權利。

18. 強行平倉指按照有關(guān)規定對會(huì )員或客戶(hù)的持倉實(shí)行平倉的一種強制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險。強行平倉分為兩種情況：一是期貨交易所對會(huì )員持倉實(shí)行的強行平倉；二是期貨公司對其客戶(hù)持倉實(shí)行的強行平倉。

19. 權益指客戶(hù)期貨賬戶(hù)中的資產(chǎn)總額，包括被合約占用的保證金以及未被合約占用的可用資金。

20. 日盤(pán)指期貨交易所規定的相關(guān)期貨合約在日間進(jìn)行交易的時(shí)間。

21. 手續費指買(mǎi)賣(mài)期貨、期權合約成交后及交割、期權合約行權（履約）完成后所支付的費用。

22. 套利是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化時(shí)同時(shí)將持有頭寸平倉而獲利的交易行為。

23. 套期保值指為了規避現貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險，在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數量相等或相當、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機制，以規避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險的一種交易方式。

24. 行權，是指期權買(mǎi)方按照規定行使權利，以行權價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出標的物，或者按照規定的結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算以了結期權持倉的方式。行權方式，分為美式、歐式以及期貨交易所規定的其他方式。美式期權的買(mǎi)方在合約到期日及其之前任一交易日均可行使權利；歐式期權的買(mǎi)方只能在合約到期日當天行使權利。

放棄，是指期權合約到期，買(mǎi)方不行使權利以了結期權持倉的方式。

25. 行權價(jià)格，是指期權合約規定的、在期權買(mǎi)方行權時(shí)合約標的的交易價(jià)格。