要求

中金所

能源中心

大商所

鄭商所

上期所

廣期所

金融期貨(國債、股指)/股指期權

原油/原油期權

20號膠/低硫燃料油/國際銅/集運指數（歐線(xiàn)）

鐵礦石/棕櫚油/豆一/豆二/豆油/豆粕/商品期權

菜籽油/菜籽粕/花生/PTA/商品期權

商品期權

商品期權

個(gè)人/機構

個(gè)人

機構

個(gè)人/機構

個(gè)人/機構

三有

資金要求

50萬(wàn)

50萬(wàn)

100萬(wàn)

10萬(wàn)

10萬(wàn)

知識測試

中期協(xié)知識測試，80分及以上合格

交易經(jīng)歷

1、累計10個(gè)交易日20筆（含）以上境內交易所期貨或期權仿真交易成交記錄；2、最近3年內10筆（含）以境內交易所期貨、期權或集中清算的其他衍生品交易記錄；（二選一）

一無(wú)

不良誠信記錄

中期協(xié)風(fēng)險數據庫查詢(xún)無(wú)記錄；證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)無(wú)記錄；涉金融嚴重失信人員無(wú)記錄（信用中國）；（三者均須查詢(xún)）

制度要求（單位客戶(hù)）

單位客戶(hù)具有健全的內部控制、風(fēng)險管理等期貨交易管理相關(guān)制度（包括期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)制度或者流程）

豁免情況

豁免二有
（知識測試、交易經(jīng)歷）

 1、具有境內其他交易場(chǎng)所實(shí)行適當性制度的上市品種交易權限的客戶(hù)；（指特定品種或期權）

 2、近一年內具有累計不少于50個(gè)交易日境內交易場(chǎng)所的期貨、期權或集中清算的其他衍生品交易；
 3、原油交易編碼的客戶(hù)（未驗資客戶(hù)）；

【資金要求】需滿(mǎn)足可用資金大于50萬(wàn)的要求。

1、具有境內同一或其他交易所實(shí)行適當性制度的上市品種交易權限的客戶(hù)；（指特定品種或期權）
2、具有金融期貨交易編碼；
3、已有ETF股票期權權限的客戶(hù)；
【資金要求】上述品種的適當性資金要求規定高于現申請品種資金要求的，無(wú)須進(jìn)行資金評估（則適用三免），反之需要驗資。

豁免三有
（知識測試、交易經(jīng)歷、資金要求）

1、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專(zhuān)業(yè)投資者；
2、已有中金所編碼，通過(guò)我司再次申請金融編碼客戶(hù)；（二次開(kāi)戶(hù)）
3、已有ETF股票期權權限的客戶(hù)；
4、已有原油交易編碼的客戶(hù)（已驗資客戶(hù)）；
5、做市商、特殊單位投資者等交易所認可的其他交易者。

1、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專(zhuān)業(yè)投資者；               
2、已開(kāi)通實(shí)行適當性制度的某一品種交易權限的，再通過(guò)其他開(kāi)戶(hù)機構開(kāi)通該品種交易權限；（二次開(kāi)戶(hù)）
3、近一年內具有累計不少于50個(gè)交易日境內交易場(chǎng)所的期貨、期權或集中清算的其他衍生品交易；
4、做市商、特殊單位投資者等交易所認可的其他交易者。

注：金融期貨、原油期貨、期權為R4,其余特定品種為R3。
大商所：鐵礦石，2018年3月28日起為特定品種；棕櫚油，2020年11月20日起為特定品種；豆一、豆二、豆油、豆粕，2022年12月10日起為特定品種。
鄭商所：PTA，2018年11月12日起為特定品種；菜籽油、菜籽粕、花生，2023年1月10日起為特定品種。
能源中心：原油，2018年3月26日上市就被列為特定品種；20號膠，2019年8月12日上市就被列為特定品種；國際銅，2020年11月19日上市就被列為特定品種；低硫燃料油，2020年6月22日上市就被列為特定品種；集運指數（歐線(xiàn)），2023年8月18日上市就被列為特定品種。